Compliance
Compliance precisa continuar depois da diligência.
Para Compliance, Jurídico, Riscos, Auditoria, PLD/FT, Suprimentos e áreas de Integridade.
Empresa Delta
Interface demonstrativa · dados fictícios12 jan
Avaliação inicial
Aprovada para acompanhamento
Relacionamento ativo
Contexto mantido
24 ago
Nova ocorrência
Alteração relevante identificada
Reavaliação
Análise necessária
- Tratamento · responsável
- Compliance
- Status
- Em análise
Continuidade
Uma diligência mostra o contexto de um momento.
Uma decisão adequada ontem pode precisar ser revista amanhã.
Compliance contínuo
Da diligência ao acompanhamento.
Conhecer
“Quem é essa pessoa ou empresa?”
Reúna contexto relevante antes de uma decisão.
Empresa Delta
- Identidade
- Confirmada
- Jurídico
- Ponto de atenção
- Reputacional
- Sem novo sinal crítico
- Societário
- 2 relações relevantes
- Regularidade
- Adequada
Frente relacionada: KYC/KYP
01ConhecerQuem é essa pessoa ou empresa?
Reúna contexto relevante antes de uma decisão.
Empresa Delta
- Identidade
- Confirmada
- Jurídico
- Ponto de atenção
- Reputacional
- Sem novo sinal crítico
- Societário
- 2 relações relevantes
- Regularidade
- Adequada
Frente relacionada: KYC/KYP
02AvaliarO que merece atenção?
Contextualize diferentes evidências conforme a finalidade da análise.
- JurídicoOcorrência relevante
- ReputacionalSem novo sinal crítico
- RelaçõesPonto para aprofundamento
Os sinais apoiam a avaliação. Não substituem a decisão da sua organização.
03DecidirExiste contexto suficiente para seguir?
Registre a decisão e as condições que a acompanham.
- Decisão
- Relacionamento aprovado para acompanhamento
- Condição
- Revisar se houver nova ocorrência relevante
- Data
- 12 jan
Decisão registrada dentro da governança da organização.
04AcompanharO contexto continua o mesmo?
Identifique quando novas informações podem exigir atenção.
Nova ocorrência
24 agoAlteração relevante identificada
- Criticidade
- Crítico
- Ação
- Revisão prioritária
O acompanhamento ajuda a identificar quando novas informações podem exigir atenção.
Tecnologia Kronoos · Watcher
05TratarQuem precisa agir?
Direcione a ocorrência com responsável, prazo e registro.
- Status
- Em análise
- Responsável
- Compliance
- Prazo
- 4h
- Próxima ação
- Revisar contexto
- Histórico
- Registrado
Uma ocorrência relevante passa a ter responsabilidade, prazo e acompanhamento.
Tecnologia Kronoos · Tarefas
06ReavaliarA decisão continua adequada?
Revise a decisão anterior à luz do novo contexto.
- Decisão anterior
- Relacionamento aprovado
- Novo contexto
- Alteração relevante
- Reavaliação
- Em andamento
- Resultado
- A definir pela organização
A decisão final permanece dentro da governança da sua organização.
Antes da decisão
Compliance começa com contexto.
- Jurídico
- Reputacional
- Societário e Vínculos
- Regularidade
- Financeiro e Crédito
- Internacional
Formas de análise
- Compliance
- Due Diligence
- Jurídico
- Reputacional
- Global Compliance
- RH
Diferentes recortes e níveis de análise conforme a necessidade da decisão.
Integridade
Alguns sinais exigem uma leitura além do cadastro.
PEP e relações
Exposição política e pessoas relacionadas que ajudam a contextualizar uma análise.
Listas e sanções
Referências restritivas nacionais e internacionais disponíveis.
Mídia e reputação
Menções públicas que podem indicar necessidade de aprofundamento.
Governamental e socioambiental
Fontes governamentais e referências socioambientais relevantes para o contexto.
Uma correspondência é um sinal para análise e precisa ser contextualizada antes de qualquer conclusão.
Contexto internacional
Quando a relação atravessa fronteiras, o contexto também precisa atravessar.
- PEP internacional
- Sanções
- Mídia adversa
- Offshores
- Pessoas relacionadas
- Empresas relacionadas
Forma de análise · Global Compliance · referências nacionais e internacionais em diferentes jurisdições.
Frentes conectadas
Compliance continua durante toda a relação.
Regularidade · Gestão de Certidões
Regularidade também precisa de continuidade.
Certidões podem contribuir para uma análise de Compliance e também fazer parte de processos recorrentes de acompanhamento ao longo da relação.
- Solicitar
- Organizar
- Programar
- Acompanhar
- Histórico
Continuidade · Gestão de Terceiros
Acompanhe fornecedores, parceiros e prestadores.
Quando fornecedores, parceiros e prestadores precisam ser acompanhados continuamente, o Kronoos ajuda a identificar mudanças, priorizar situações e organizar o tratamento.
- Avaliação inicial
- Acompanhamento
- Nova ocorrência
- Tratamento
- Reavaliação
Comportamento · Monitor de Transações Financeiras
Compliance também precisa olhar para o comportamento transacional.
O Monitor de Transações Financeiras utiliza regras e perfis para identificar movimentações que merecem análise, priorização e tratamento em operações de Risco e PLD/FT.
- Transação
- Regra
- Sinal
- Prioridade
- Análise
- Histórico
Rastreabilidade
Compliance não é apenas decidir. É conseguir explicar como a decisão foi tratada.
- 1Sinal
- 2Análise
- 3Responsável
- 4Tratamento
- 5Decisão
- 6Histórico
Visão da operação
Gestores precisam enxergar além de cada ocorrência.
- 1O que exige atenção?
- 2Estamos dentro do prazo?
- 3Onde está a maior exposição?
- 4O que está mudando?
Tecnologia Kronoos
Painel WES
Visão consolidada de criticidade, situações abertas e tratamento.
- Qualidade dos sinais
- Ruído
- Tempo de resposta
- Desfechos
Os resultados ajudam gestores a identificar oportunidades de ajuste.
Territórios conectados
Compliance, Risco e Fraude compartilham evidências — mas respondem a perguntas diferentes.
Capacidade operacional · KronoosOps
Precisa ampliar sua capacidade de Compliance?
Especialistas do Kronoos podem apoiar diligências, análises, monitoramentos e apurações corporativas utilizando a própria plataforma, enquanto as decisões permanecem com sua organização.
Você continua decidindo. O Kronoos amplia sua execução.
- Análises e diligênciasEspecialistas do Kronoos
- Monitoramento contínuoCompartilhada
- Decisão finalSua organização
Compliance
Contexto para decidir. Continuidade para acompanhar.
Veja como o Kronoos pode ajudar sua organização a transformar diligência, monitoramento e evidências em uma operação mais estruturada de Compliance.
Como funciona
- 1
Conversa inicial
Entendemos seus desafios em Risco, Fraude e Compliance.
- 2
Diagnóstico
Mapeamos onde contexto, monitoramento e tratamento fazem diferença.
- 3
Demonstração
Você vê as frentes aplicadas à sua operação.